新黄河记者：杜林  

证监会近日公布行政处罚决定书，汇顶科技原总裁柳玉平因内幕交易被罚。

决定书显示，汇顶科技2024年筹划收购云英谷科技的内幕信息不晚于当年10月10日形成，柳玉平不晚于10月19日知悉。11月1日至12日，他与王叶兰共同控制“王叶兰”证券账户买卖汇顶科技股票，获利9.84万元。直到11月22日晚间，汇顶科技才首次公告这项并购。

而按照汇顶科技披露的履历，柳玉平2022年5月已离开公司，2025年3月才重新加入并出任总裁。他知悉并购信息并买卖股票时，并不在汇顶科技任职。

获利9.84万元，两人合计被罚150万元

汇顶科技2024年11月22日晚公告，公司正在筹划以发行股份及支付现金方式购买云英谷科技控制权并募集配套资金，股票自11月25日起停牌。随后披露的交易预案将收购范围确定为云英谷科技100%股份。

2024年12月9日，汇顶科技复牌，股价开盘涨停，最终收报89.98元。

证监会查明，相关内幕信息不晚于2024年10月10日形成，柳玉平作为内幕信息知情人，不晚于10月19日已经知悉。11月1日至12日，柳玉平、王叶兰共同控制“王叶兰”证券账户买卖汇顶科技股票，最终获利98396.03元。

听证过程中，柳玉平、王叶兰提出，买入汇顶科技股票属于“换仓”，不存在利用内幕信息的主观故意，也不构成共同内幕交易，请求不予处罚。

证监会未予采纳。处罚决定书称，在案证据不足以证明相关交易属于“换仓”；结合上市公司相关文件和公告、证券账户资料及交易流水、银行账户资料及资金流水、相关人员询问笔录等证据，认定二人存在内幕交易的主观故意，构成共同内幕交易。

最终，证监会没收二人违法所得98396.03元，其中柳玉平承担49198.02元、王叶兰承担49198.01元；另处罚款150万元，二人各承担75万元。

按照证券法第一百九十一条，内幕交易违法所得不足50万元的，处50万元以上500万元以下罚款。此次二人违法所得不足50万元，适用这一处罚区间。

交易时已离开公司两年多，公司曾称“严格控制”知情范围

相比处罚金额，柳玉平当时的身份更值得关注。

2025年3月汇顶科技聘任柳玉平为总裁时披露的简历显示，他2005年3月至2022年5月在公司工作，先后担任研发工程师、项目经理、质量部经理、工程部总监、副总裁、供应链负责人及产品线负责人。

此后的简历直接写到“2025年3月加入深圳市汇顶科技股份有限公司”，并未列出2022年5月至2025年3月期间的任职情况。

证监会认定，正是在这段时间里，柳玉平于2024年10月成为汇顶科技并购事项的内幕信息知情人。处罚决定书没有披露他当时以何种身份、通过何种渠道知悉此次并购，也未说明王叶兰与他的关系。

汇顶科技此前还曾专门说明过这项并购的保密情况。

2024年12月，公司董事会发布《关于本次交易采取的保密措施及保密制度的说明》，称筹划过程中“严格控制参与本次交易人员范围”，尽可能缩小相关敏感信息的知悉范围，并制作内幕信息知情人登记表和交易进程备忘录，及时报送上海证券交易所。

公司同时表示，曾多次督导内幕信息知情人员履行保密义务，在相关信息依法披露前，不得利用内幕信息买卖或者建议他人买卖公司股票。

但处罚决定书没有披露，柳玉平是否在公司当时报送的内幕信息知情人登记表中，以及他当时以何种身份接触到这项尚未公开的并购信息。

9月3日，新黄河记者就柳玉平当时是否被列入内幕信息知情人名单、其以何种身份知悉并购信息，以及公司是否会就此次处罚重新核查当时的信息管理情况等问题联系汇顶科技。截至发稿未获回复。

这项并购最终没有完成。

2025年3月3日，汇顶科技宣布终止收购云英谷科技100%股份，原因是各方未能就交易对价等商业条款达成一致。

3月19日，汇顶科技董事会通过聘任柳玉平为总裁的议案，由他全面负责公司整体运营管理，并直接向董事长兼首席执行官张帆汇报。

聘任公告同样没有披露柳玉平此前近三年的任职情况。仅凭目前公开信息，无法将其2025年3月重新加入汇顶科技，与此前知悉并购信息联系起来。

柳玉平回归约5个月后，2025年8月22日收到证监会《立案告知书》。汇顶科技当时称，立案针对柳玉平个人，与公司日常经营管理和业务活动无关，不会对公司及子公司生产经营活动产生影响。

同年11月20日，柳玉平以“工作内容调整”为由辞去总裁职务，随后转任首席执行官助理。

如今处罚结果已经落地，但处罚决定书没有披露的是：2024年10月，当时已经离开汇顶科技两年多的柳玉平，是以什么身份成为这项并购的内幕信息知情人的。

编辑：吕冰  校对：汤琪